中华人民共和国证券法

第三十九条  依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

    第四十二条  【交易方式】证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

    第四十三条  证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

    任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

    第四十四条  【账户保密】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。

    第四十五条  【审计人员等买卖股票的限制】为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

    除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

    第四十六条  证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。

    证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。

    第四十七条  【公司归入权】上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

    公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

    公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

    第五十二条  申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

    (一）上市报告书；

    (二）申请股票上市的股东大会决议；

    (三）公司章程；

    (四）公司营业执照；

    (五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；

    (六）法律意见书和上市保荐书；

    (七）最近一次的招股说明书；

   (八）证券交易所上市规则规定的其他文件。
    第五十三条  股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
    第五十四条  【应公告的其他事项】签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：

    （一）股票获准在证券交易所交易的日期；

    （二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；

    （三）公司的实际控制人；

    （四）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

     第六十五条  上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：

    (一）公司财务会计报告和经营情况；

    (二）涉及公司的重大诉讼事项；

    (三）已发行的股票、公司债券变动情况；

    (四）提交股东大会审议的重要事项；

    (五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    第六十六条  上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：

    (一）公司概况；

    (二）公司财务会计报告和经营情况；

    (三）董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；

    (四）已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额；

    (五）公司的实际控制人；

    (六）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

    第六十九条  【虚假信息的责任】发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

    第一百一十四条  【技术性停牌和临时停市】因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

    证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

    第一百二十五条  经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

    (一）证券经纪；

    (二）证券投资咨询；

    (三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

    (四）证券承销与保荐；

    (五）证券自营；

    (六）证券资产管理；

    (七）其他证券业务。
    第一百四十二条  证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。